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杭州文化产权交易所

 商品交易规则(暂行)


第一章  总则

  第一条  为规范在杭州文化产权交易所(以下简称“本中心”)的文化收藏商品交易行为,维护交易秩序,保护会员的合法权益,促进商品流通,根据《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国电子签名法》等相关法律、法规和政策制定本交易规则(以下简称“本规则”)
  第二条  交易中心遵循“公开、公平、公正”的原则,为会员、交易商提供交易平台。
  第三条  在本中心,会员、交易商、指定结算银行、指定交收仓、指定鉴定机构、估值机构及其他参与收藏品商品交易的相关机构及其工作人员均须遵守本规则。
  第四条 参与本中心交易应当遵循平等自愿、诚实信用、公平公正的原则。在本中心开展的文化收藏商品交易行为必须遵守我国各项法律法规及本中心相关业务规定。
  第五条 商品挂牌销售业务是指经会员申请,本中心审核通过的收藏商品,在本中心交易系统进行挂牌销售转让和交割提货的业务过程。

第二章  交易参与方

  第六条  本中心是综合性文化类藏品交易服务机构,为文化收藏商品交易提供场所及商品挂牌、交易、结算、交收(提货)、信息发布等市场管理服务。
  第七条 本中心有权根据国家法律法规、政策规定及本中心的交易规则、管理办法、其他相关规定,对会员及交易商间商品交易以及相关业务活动进行管理与监督。
  第八条 本中心不参与商品交易,不承担商品交易的法律后果。
  第九条 本中心会员是指依程序在本中心申请注册并签订会员协议,自愿接受本中心的服务、管理与监督,依法享有权利、履行义务的自然人、法人或其他经济组织。会员包括交易商会员、经纪会员、发行会员、承销会员、职能会员、经销商会员、零售商会员(会员包括本中心审批取得会员资格的授权服务机构及交易商,以下简称“会员”),各会员的具体权利与义务详见《杭州文化产权交易所会员管理办法》及相关规定。
  第十条 本中心交易商是指通过本中心自助开户系统,按要求提交资料并承诺遵守本中心的规章制度,注册交易账户后与相关结算银行进行关联绑定,可在本中心交易的法人,非法人组织或自人(含个体工商户)
 
第三章  目录管理

  第十一条  为规范本中心商品交易品类,明确挂牌交易商品标准,方便会员开展交易活动,本中心实行挂牌商品目录管理制度。
  第十二条  所有入场交易的商品必须为本中心商品目录公布范围内的商品。未列入商品目录的,会员可向本中心申请增补商品目录,商品获得代码后方可入场交易。
  第十三条 商品目录包括商品名称、交易代码、板块、发行年份、发行总量、发行机构、交易单位等。

第四章  交易管理
  第一节 交易基础

  第十四条  会员在任何情况下都不代表本中心;
  第十五条 会员自愿参与文化收藏商品交易,不仅依赖于本中心提供的信息对商品交易模式和交易风险自行作尽职调查,且应具有风险识别能力并自愿承担相关交易风险。
  第十六条 会员应当充分理解并接受本中心制定、修订、公布的交易规则、管理办法、暂行规定、细则、公告、通知、资讯等文件;接受政府有关行政管理部门和本中心的管理与监督;会员应遵守社会公德、相互尊重、严格自律,自觉维护交易和交收的秩序,认真履行应尽职责。
  第十七条 会员及其工作人员应当保守本中心以及其他会员的商业秘密、自觉维护会员的合法权益和本中心的商业声誉。
  第十八条 会员应当保证其向本中心提交的一切材料、信息均真实、准确、完整、合法;保证其提供的文化收藏商品来源可靠、品质合格、无法律瑕疵。
  第十九条 本中心将不定期对会员的基本情况进行核查,如发现存在提供虚假信息、未及时报备重大变更或其它不符合有关规定的情况,有权作出相应处理。
 
第二节 挂牌、入场登记
  第二十条  本中心商品目录内的商品持有人可向本中心提交挂牌销售申请,由本中心对申请进行初步审核。向本中心提交挂牌申请的,视为持有人同意接受本中心的交易规则、管理办法和其他相关规定等。
  第二十一条  申请挂牌的商品须经权威检验部门、鉴定机构检验鉴定合格并出具相关的证明文件;申请挂牌的商品须在本中心指定仓储交收机构办理托管入库并向本中心提交相关仓储证明文件。
  第二十二条  会员挂牌须向本中心提交包括但不限于《挂牌申请书》、《承诺书》、《商品上市可行性报告》等相关文件。
  第二十三条  挂牌商提供的《商品上市可行性报告》,包括但不限于该商品的描述、商品的合法性、市场规模、市场趋势;《商品上市可行性报告》应当对影响该商品投资价值因素进行全面分析,运用行业公认的估值方法对挂牌商品的合理投资价值进行预测;《商品可行性报告》仅供参考,不作为本中心对该商品投资前景的承诺或认可,交易商会员据此交易,风险自负。
  第二十四条 挂牌参考价由会员根据专业市场现货均价、专家委员会综合评估价来确定。
   (一)专业市场现货均价:采集专业集贸市场交易价格进行评估,采集周期不短于托管公告前15个自然日的均价。
   (二)专家委员会综合评估价:由本中心专家委员会根据行业标准及行业惯例提供参考价。
  第二十五条 拟挂牌商品经本中心审核通过后,将在本中心官网上或指定媒体发布挂牌公告。

第三节 交易行为
  第二十六条  本中心交易日为每周一至周五;交易时间为09:30至11:30和13:00至15:00;交易清算时间为15:00至17:30。国家法定假日和本中心公告的休市日,本中心市场休市。根据市场发展需要,本中心可以调整交易时间。交易时间内因故停市,交易时间不作顺延。挂牌商品公告另有规定的,交易时间以该商品挂牌公告为准。
  第二十七条  本中心实行实名制会员交易制度。会员在申请交易之前应当按本中心规定完成实名登记注册手续,开立交易账户并绑定银行结算账户。每个会员在本中心只可以设立一个交易账户,包括资金子账户和商品登记子账户。
  第二十八条  会员可自行通过远程方式进行交易,远程交易是指会员通过本中心交易系统进行交易。
  第二十九条  交易资金是指参与交易的会员存放于指定银行账户用于文化收藏商品交易的资金。
  第三十条  申请交易应当通过本中心交易系统进行。会员应当在指定交易时间内提交交易申请。交易申请在交易未达成前可以撤销,在交易完成后不能撤销。
  第三十一条  本中心采用当日交易申请当日处理原则。在当日15:00仍未达成交易的交易申请,按撤销处理。
  第三十二条  交易申请指令应当包括:交易账户号码、商品代码、买卖方向、交易数量、交易价格等内容。交易商会员应保证委托申报时账户实际拥有与申报相对应的商品或资金。
  第三十三条  会员对自身的交易账户安全负责。任何通过会员用户名和密码登录交易系统进行商品交易和资金操作的行为均视为会员本人的行为,该行为由会员本人负全部责任,与本中心无关。

第三十四条 挂牌商品首次挂牌的第一个交易日报价区间为[-30%,+30%];常规交易日报价区间为:上一个交易日收盘价的[-10%,+10%]。该商品挂牌公告另有规定的,以该商品挂牌公告为准。
  第三十五条  挂牌交易的商品连续涨(或跌)停三个交易日的,本中心将有权对该挂牌商品实施临时停牌一小时的交易监管措施。后续连续涨(或跌)停的,本中心将发布风险提示通知并再次停牌一小时。
  第三十六条  在本中心挂牌的商品可以设置不同的最小报价变动单位,具体的最小报价变动单位以该商品挂牌公告为准。
  第三十七条  商品挂牌交易可采用申购配售或交收提货配售的方式。会员可向交易系统提交配售申请,具体配售事项以本中心发布的各种挂牌商品配售公告为准。
  第三十八条  本中心商品挂牌交易可采用承销发行方式。会员可委托相关会员承销该商品。
  第三十九条  本中心根据挂牌交易的商品历史交易数据编制的指数属于提示性信息,仅供会员参考,不构成本中心的交易建议。会员自行分析及判断市场风险,并自担风险。
  第四十条  本中心提供文化收藏商品交易服务。交易商会员参与交易申报时,应当确保账户拥有足额的商品或资金,达成交易后不得撤销。交易成交量计入文化收藏商品成交量统计范围,本中心将及时公布交易信息。
  第四十一条 当买卖双方达成交易,无论是全部或部分成交,由交易系统自动生成相应的交易记录。交易系统将全额交易价款扣除交易手续费等费用后划入卖方账户,并减少卖方持有商品的相应数量;从买方交易结算资金中直接划扣交易价款及交易手续费等费用,并增加买方持有商品的相应数量。
  第四十二条  买卖双方完成每笔交易时,均须一次性按交易价款一定比例支付交易手续费,本中心有权根据市场发展情况调整交易手续费的费率,具体以公告形式发布。 

第四节 结算与清算

  第四十三条 本中心指定的登记结算机构负责办理交易登记结算业务。登记结算机构应当根据本中心相关规定对会员参与文化收藏商品交易业务所涉及的交易价款及其他相关交易费用进行结算。
  第四十四条 交易资金清算采用日终清算,次日划拨的方式。
  第四十五条 会员交易资金由本中心指定银行进行结算。本中心指定结算银行根据本中心提供的交易数据及会员本人的资金划拨指令执行清算。
  第四十六条 清算完成后,本中心根据交易结果,对应收应付的款项实行净额划转,相应增加或减少会员的交易结算资金,交易手续费等各项费用从会员的交易资金中划扣。
  第四十七条 当日结算完成后,会员可以通过交易系统获得相关的结算数据,会员对结算数据有异议的,应在下一个交易日上午10:00前通过有效渠道向本中心提交书面报告,如会员在上述规定时间内没有提出异议,则视为已认可结算数据的正确性。

第五节 交收管理

第四十八条  实物交收包括文化收藏商品的托管入库、提货出库以及特殊情形下仓储交收机构间的移仓交收。会员须向本交易中心缴纳提货相关费用,费用标准等详见交易中心公告,提货涉及的费用:
(一) 仓储费:向商品持有者收取,并向交收仓库缴纳的仓储费用。
(二) 保险费:向商品持有者收取,并向保险机构缴纳的保险费用。
(三) 托管费:向商品持有者收取,并向交易中心缴纳的商品登记托管费。
(四)提货服务费:向商品持有者收取,并向交收仓库缴纳的仓储费用。
  第四十九条  文化收藏商品经本中心指定鉴定机构鉴定合格后,会员可向本中心指定仓储交收机构提出托管入库申请。经指定仓储交收机构对申请材料审核通过并对文化收藏商品验收无误后,仓储交收机构应当协助会员办理商品入库手续,完成托管入库交收并及时向本中心提交交收文件。
  第五十条  会员通过本中心交易系统客户端提出提货申请,等待审核通过。提货方式包括物流快递和仓库自提两种,具体以该商品的公告为准。
  第五十一条  未经系统审核确认的提货申请,会员可撤销提货申请。
  第五十二条  指定仓储交收机构应当对申请托管入库的商品做好验收工作;商品提货人应当对提货出库的商品做好验收工作。商品验收项目包括商品的名称、标签、外观、数量等,如在完成交收后因上述验收项目存在异议的,由商品验收义务人自行承担责任,与本中心无关。
  第五十三条 如因商品与挂牌的描述不一致或存在质量问题的,由挂牌商承担责任;如因仓库责任导致商品损毁、灭失的,由指定交收仓承担责任。由此产生的封存、运送、鉴定、估值等费用由责任方承担。

第六节 市场管理
  第五十四条  本中心对商品交易中出现的以下情形,予以重点监控:
(一)涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规的;
(二)交易价格或者交易量明显异常波动的;
(三)本中心认为需要重点监控的其他情形。
  第五十五条  因不可抗力、意外事件、交易系统被非法侵入等原因造成严重后果的交易,本中心有权采取适当措施或认定无效。对显失公平的交易,经本中心研究后,可以采取适当措施进行处理。对违反本规则相关条款,严重破坏市场正常运行的交易,本中心有权采取适当措施或认定无效,由此造成的损失由违规者或会员自行承担。
  第五十六条  为了维护市场的稳定,保护会员的利益,本中心有权在特定情况下实施临时停牌措施。
  第五十七条  当出现由于不可抗力或计算机系统故障、网络故障等异常时,本中心有权认为是交易市场进入异常情况,并采取暂停交易、发布风险警示通知等措施。
  第五十八条  对于本中心认为不活跃的商品、有较大争议的商品或者已经全部完成交收的商品,或因国家政策、法律法规调整等因素而必须终结的情形,本中心有权对其启动摘牌下架程序,商品持有人应当无条件予以配合。
  第五十九条  交易相关费用包括交易手续费、挂牌费、鉴定费、保管费等,以上费用的费率由本中心根据具体情况制定后公布执行。

  第六十条 会员参与挂牌销售的商品价格达到涨跌限幅时,可能难以或无法买入/卖出/转让,将承担由此造成的全部损失。
  第六十一条 系统提供了多种商品挂牌销售品种,会员在从事某一品种之前,请您务必详细了解该品种的特点和规则并确定您购入的商品为现货,囤积现货有可能会面临资金积压、货物积压、商品过期、商品滞留的风险。

 

第五章  信息管理
    第六十二条  本中心信息包括交易规则、管理办法、暂行规定、细则、公告、通知、资讯等与文化收藏商品交易有关的对外公布的文件。交易规则、管理办法、暂行规定、细则、公告等对交易各方及交易行为具有约束力。通知、资讯等信息属于提示性信息,仅供本中心会员参考。如会员采用该信息而造成损失的,与本中心无关,由会员自行承担损失。
    第六十三条  本中心信息公布遵循真实、完整、及时的原则。本中心公布的提示性信息仅供会员参考。
    第六十四条  本中心有权对有关信息进行增修、废止并通过本中心网站公布,不另行通知。
    第六十五条  如果公布的信息与本中心已有规则、办法、规定相违背的,以最新公布内容为准。
    第六十六条 本中心公布的一切信息归本中心所有,未经本中心书面许可,任何机构或个人不得篡改或非法使用。
 
第六章  管理与监督

  第六十七条  会员因自身原因终止与本中心的合作关系,应及时办理其名下账户注销手续,如已缴纳相关费用,该费用不作退还;未及时办理注销手续的会员对其名下账户发生的后果承担全部责任。
  第六十八条  本中心对会员的文化收藏商品交易行为进行管理与监督,会员应当予以配合。本中心有权要求相关会员对有关问题做出解释和说明,接受并积极配合本中心的日常监管,在规定期限内如实回答本中心的问询,按要求提交说明。
  第六十九条  如会员违反本中心交易规则、管理办法或其他相关规定的,本中心有权视其行为性质和情节严重程度,给予警告、通报批评、限期整改、暂停交易、限制交易、限制出金、终止会员资格等处罚;涉嫌犯罪的,本中心将提交相关司法机关进行处理。
  第七十条 本中心发布的其他风险管理措施;本中心有权根据市场情况调整风险管理措施;接收会员关于风险控制的各类建议,根据市场反应及时研究和决定风险控制措施,保障交易安全。
 
第七章  争议解决
    第七十一条  会员之间因商品交易活动产生纠纷的,任何一方均有权向本中心申请调解。
    第七十二条  由本中心介入调解并达成调解协议的,调解协议对双方当事人均具有约束力。
    第七十三条 在商品交易过程中,会员与本中心产生纠纷的,任何一方均有权将纠纷提交本中心所在地有管辖权的法院诉讼解决。
 
第八章  附则
    第七十四条  本规则未作规定的,适用本中心的其他规定。
    第七十五条  国家法律、法规及政府相关部门对文化收藏商品交易有特别规定的,从其规定。
    第七十六条  本规则由本中心负责解释和修订。如本规则有修订的,将于本中心网站上发布公告,不再另行通知。
    第七十七条  本规则自公布之日起实施。

 

 

 

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